遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社（下稱遼寧省聯(lián)社）因未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等四項(xiàng)違法行為被央行沈陽(yáng)分行警告及罰款146.9萬(wàn)元，兩名相關(guān)責(zé)任人也受到處罰。
具體來(lái)看，央行沈陽(yáng)分行公布的行政處罰信息顯示，遼寧省聯(lián)社具體的違法行為類型有四項(xiàng)：1.違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)制度建設(shè)相關(guān)管理規(guī)定；2.違反征信業(yè)務(wù)安全管理要求；3.提供個(gè)人不良信息未事先告知信息主體本人；4.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。
作出行政處罰決定的日期是2022年3月15日。
央行沈陽(yáng)分行罰單
此外，時(shí)任遼寧省聯(lián)社運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理張敏和時(shí)任遼寧省聯(lián)社三農(nóng)與個(gè)人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理杜劍冰也各收到一張罰單。
其中，張敏對(duì)遼寧省聯(lián)社以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任：未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。央行沈陽(yáng)分行作出的行政處罰決定是：罰款3.1萬(wàn)元。
杜劍冰對(duì)遼寧省聯(lián)社以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。央行沈陽(yáng)分行作出的行政處罰決定是：罰款3萬(wàn)元。
此外，值得一提的是，近2年來(lái)，遼寧省聯(lián)社有2名原“一把手”落馬。其中，遼寧省聯(lián)社原黨委書記、理事長(zhǎng)王中印于2021年4月被查并于今年2月被開除黨籍、開除公職，其涉嫌犯罪問(wèn)題被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。3月17日，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布的《遼寧通報(bào)開展?fàn)I商環(huán)境監(jiān)督行動(dòng)情況》披露了遼寧省聯(lián)社原黨委書記、理事長(zhǎng)王中印在金融領(lǐng)域違紀(jì)違法破壞經(jīng)營(yíng)環(huán)境等問(wèn)題顯示，2014年至2019年，王中印在明知相關(guān)私營(yíng)企業(yè)存在貸款用途不合規(guī)、貿(mào)易背景虛假、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假等違規(guī)問(wèn)題的情況下，向多名下級(jí)行社負(fù)責(zé)人打招呼，為上述企業(yè)違規(guī)發(fā)放貸款10.43億元。2003年至2021年，王中印利用職務(wù)便利，在銀行貸款辦理、工程承攬等方面先后為14人謀取利益，非法收受財(cái)物折合共計(jì)4143.37萬(wàn)元。
今年2月25日，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布的消息顯示， 據(jù)遼寧省紀(jì)委監(jiān)委消息：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)黨委原書記都本偉涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。都本偉曾在2005年6月至2011年3月間擔(dān)任遼寧省聯(lián)社黨委書記、理事長(zhǎng)，并于2019年3月退休。
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