針對有券商員工散布“銀行取不出錢”虛假信息而被公安部門行政處罰的情況，監(jiān)管層作出最新通報。
7月25日，深圳證監(jiān)局下發(fā)的2022年第6期《證券期貨機構監(jiān)管情況通報》（下稱“《通報》”）表示，近期，轄區(qū)一證券營業(yè)部員工在網絡上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息，破壞正常金融秩序，被公安部門行政處罰，引發(fā)社會媒體關注，造成惡劣影響。
深圳證監(jiān)局表示，該事件反映出個別證券從業(yè)人員政治意識淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問題，為進一步強化從業(yè)人員管理，維護行業(yè)聲譽和形象，各證券經營機構應不斷深化政治意識教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強員工行為管理，共同維護經濟與社會安全。
(資料圖片僅供參考)
《通報》顯示，為進一步強化從業(yè)人員管理，維護行業(yè)聲譽和形象，深圳證監(jiān)局提出了三方面要求：一是切實提高政治站位，二是培育良好企業(yè)文化，三是全面落實主體責任。
深圳證監(jiān)局三方面強化管理7月14日，“廣東華興銀行取不出錢了”的消息流傳，并配有相關圖片，引發(fā)了市場關注。
當日晚間，廣東華興銀行股份有限公司（下稱“華興銀行”）在官網發(fā)布嚴正聲明稱：今日，網絡上出現有關我行的不實信息，相關信息為惡意造謠。對此，我行已向公安機關報案并將依法追究相關主體的法律責任。目前，我行經營管理活動一切正常，經營發(fā)展情況良好。
7月15日，深圳市公安局南山分局發(fā)布情況通報指出，近日，有網民發(fā)布信息稱“廣東華興銀行取不出錢了”、并配有相關圖片，引發(fā)網絡關注。我局立即開展調查工作。
“經核查，陳某某（男，30歲）發(fā)布內容為不實信息。其對編造虛假信息在網絡上散布、造成公共秩序混亂的違法行為供認不諱。目前，我局已依法對陳某某處以行政拘留處罰。”通報進一步指出。
據中新經緯此前報道，在網絡散布不實言論的陳某某，工作單位為國泰君安證券。
深圳證監(jiān)局在《通報》中表示，該事件反映出個別證券從業(yè)人員政治意識淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問題，為進一步強化從業(yè)人員管理，維護行業(yè)聲譽和形象，各證券經營機構應不斷深化政治意識教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強員工行為管理，共同維護經濟與社會安全。
具體來看，深圳證監(jiān)局指出，一是切實提高政治站位，二是培育良好企業(yè)文化，三是全面落實主體責任。
“各證券經營機構應充分認識良好的企業(yè)文化和職業(yè)操守的重要作用，將‘合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健’的要求落實落細，結合公司發(fā)展目標、內外環(huán)境條件形成自身的特色文化，將其精神內涵融入到經營管理的全過程，滲透到全體員工的一言一行。”深圳證監(jiān)局強調。
深圳證監(jiān)局還表示，各證券經營機構應健全內部管理體系，完善合規(guī)與風險管理，建設從業(yè)人員管理責任體系，對違法違規(guī)行為嚴肅問責，形成務實有效的員工行為管理機制。督促員工牢固樹立國家安全意識、遵紀守法意識和職業(yè)道德意識，嚴格規(guī)范自身行為，切實維護行業(yè)利益和形象，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
中證協四方面提升證券行業(yè)誠信水平
值得一提的是，今年以來，有券商行業(yè)分析師在社交媒體上發(fā)表的“跨界”言論，已引發(fā)風波。
7月3日，南京警方發(fā)布通報稱，網民傅某某出于博眼球的目的，在小區(qū)業(yè)主微信群內發(fā)布自己編造的有關南京銀行的虛假信息造成不良影響。事發(fā)后，傅某某主動采取消除影響的措施并認錯悔過。公安機關已依法對其給予治安管理處罰。據澎湃新聞記者了解，“傅某某”為西部證券原通信首席傅鳴非。
此外，近兩年有多家券商因研報內容出現“硬傷”，被監(jiān)管層采取相關監(jiān)管措施。
2021年12月30日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經查發(fā)現國盛證券劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在三方面問題，違反了相關規(guī)定，決定對劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定。
2020年12月25日，中泰證券股份有限公司（簡稱“中泰證券”，600918）發(fā)布公告稱，該公司于近日收到山東證監(jiān)局“責令改正”的行政監(jiān)管措施決定書，原因是其制作和發(fā)布研報過程中，未能遵循獨立、客觀、公平審慎原則。
2020年12月17日晚，北京證監(jiān)局公告表示，中信建投武超則、金戈署名的某研究報告，存在研究依據不充分、研究方法不夠專業(yè)謹慎等問題，作為報告內容直接責任人，“我局決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?！?/p>
2020年11月12日晚，愛康國賓（愛康國賓健康體檢管理集團有限公司）官方微信公眾號發(fā)布公開舉報信，舉報信內容為向中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局、中國證券業(yè)協會實名舉報國信證券股份有限公司證券研究團隊分析師謝長雁以及朱寒青。
舉報理由是上述兩位分析師未能遵循證券分析師的基本執(zhí)業(yè)行為準則，發(fā)布不符合相關法律法規(guī)要求的上市公司研究報告。
今年5月20日，中國證券業(yè)協會表示，為提升證券行業(yè)的誠信水平，倡導誠信文化，建立健全誠信建設長效機制，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，研究制定了《證券行業(yè)誠信準則》，從四方面提升證券行業(yè)誠信水平，并自發(fā)布之日起實施。
營業(yè)執(zhí)照